注冊基金公司要求具備什么條件？

操作方法

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主要目的

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規定設立基金公司準入條件，其主要目的是為規范基金投資活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進基金投資和資本市場的健康發展而制定的法律規定。

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核心內容

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注冊基金公司要求具備條件的核心內容包括：基金公司的設立、變更、轉讓、終止，相關當事人的權利、義務、職責及基金投資活動的經營規則等。

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具備條件

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公開募集資金或非公開募集資金的基金公司，要求有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程；有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。

公開募集的基金公司注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，最近三年沒有違法記錄；

取得基金從業資格的人員達到法定人數；

董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；

有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；

有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；

法律、行政法規規定的和監督管理機構規定的其他條件。

非公開募集的基金公司實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；

自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產品中，投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；

有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人；

有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。

基金公司變更下列重大事項，報主管部門批準：

變更股東、注冊資本或者股東出資比例；變更名稱、住所；修改章程；

基金公司變更股東、注冊資本、股東出資比例后，股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管理公司的數量、注冊資本等應當符合《證券投資基金法》第二章的規定。

基金公司的股東處分其出資，應當遵守下列規定：

股東轉讓出資應當遵守《公司法》關于其他股東享有優先購買權的規定，不得采取虛報轉讓價格等不正當手段損害其他股東的合法權益；

股東與受讓方應當就轉讓期間的有關事宜明確約定，確保不損害基金公司和基金份額持有人的合法權益，股東不得通過股權托管、信托合同、秘密協議等形式處分其出資；

基金公司變更重大事項，應當自董事會或者股東會做出決議之日起15日內按照規定提出變更申請；涉及股東出資轉讓的，基金公司未按規定提出申請時，相關股東可以直接提出申請。

基金如何成立？

7月15日，私募基金募集辦法、信披辦法、合同指引開始施行。本文簡要提示新規后，私募基金募集的操作步驟與所需的主要文件。

成立私募基金設立條件。

《1》、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。

《2》、名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣 。“北京”作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

《3》、 基金型：投資基金公司“注冊資本（出資數額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合伙協議書）承諾全部到位。”

《4》、 單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內）。

《5》、 至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

《6》、 基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：

（1）、發放貸款；

（2）、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

（3）、以公開方式募集資金；

（4）、對除被投資企業以外的企業提供擔保。）

《7》、管理型基金公司：投資基金管理：“注冊資本（出資數額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）”

《8》、 單個投資者的投資額不低于100萬元（有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內）。

《9》、 至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

擴展資料：

按募集辦法第十五條，私募基金募集應當履行六個程序，即：

（一）特定對象確定；

（二）投資者適當性匹配；

（三）基金風險揭示；

（四）合格投資者確認；

（五）投資冷靜期；

（六）回訪確認。

按操作步驟來看，可以分為九個步驟：

（一）品牌宣傳；

（二）特定對象確定；

（三）投資者適當性匹配；

（四）推介私募基金；

（五）基金風險揭示；

（六）合格投資者確認；

（七）簽署基金合同；

（八）投資冷靜期；

（九）回訪確認。

基金上市前的流程？

基金發行的基本流程就是先設立投資企業或者公司，然后在基金業協會登記備案，這些是第一步。

第二步就是準備盡職調查材料、產品結構設計，產品基本定型。

第三步就是確定發行通道、銷售渠道，最后也是最重要的那就是產品備案。通過這些流程之后，基金產品才算是合法、正規地發行上線了。

申請注冊基金從業資格所在機構是指的哪些？

您好，申請時間：申請時間全年無限制，取得從業資格，并已在相關機構任職的，即可通過所在機構向協會申請。

申請條件：四年內通過基金從業資格考試兩科，已經在機構從業的相關人員，通過所在機構申請注冊。超過四年未通過機構申請注冊基金從業資格的，需重新參加從業資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學時。

已經取得基金從業資格的人員需按照有關規定每年度完成15學時的后續培訓，并按要求通過所在機構參加協會組織的從業資格年檢。

申請機構：基金從業資格可申請機構包括基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構。

機構為其從業人員申請從業資格前應首先辦理入會申請，向基金業協會申請從業人員管理系統機構賬戶，并指定資格管理員，資格管理員通過從業人員管理系統進行從業人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作。申請流程：

（一）首先機構向基金業協會申請從業人員管理系統賬戶，然后機構資格管理員通過管理平臺為從業人員申請注冊基金從業資格；

（二）個人提交注冊申請→機構審核→內部公示→機構提交→→協會受理→外部公示→取得證書；

（三）鑒于銀行機構從業人員較多，依據銀行人員管理架構，暫設置四級系統管理員，由總行申請會員賬戶，分配給相關業務部門或下級分行，分行再分配賬號給支行，相關業務部門或支行分配賬號給個人，由個人提交申請。

年檢時間：各公募基金管理人、基金托管機構、基金銷售機構及其他會員機構(暫不含已備案私募機構)的從業人員，已在從業人員管理系統中注冊，且已取得從業資格證書，證書有效期為當年12月31日前的，均應參加當年度從業人員年檢。年檢內容：注冊基金從業資格后，可以參加基金業協會組織的面授或遠程培訓，并通過所在機構參加基金從業資格年檢。注冊基金從業資格及基金銷售業務資格后，每年度應參加不少于15學時的后續培訓。

面授培訓具體費用以每期培訓通知為準，遠程培訓費用請見協會后續通知，基金從業資格年檢免費。基金從業資格執業證書申請入口：中國證券業協會執業證書管理系統（）

要進入基金公司需要什么樣的學歷？

1、對于想進入基金公司工作，首先需要考取“基金從業資格”證書；

2、對于現在，你最好考一些證書或者考研究生，學歷高一些好（碩士或更高）。重要證書是CFA（注冊金融分析師）證書。

CFA考試分三級：

（1）第一級（Level 1）偏重于投資分析的工具（如經濟學、數量及財務報表分析）；

（2）第二級（Level 2）以資產評價為核心；

（3）第三級（Level 3）則集中在投資組合的布局。

3、對于金融行業，從業不難，難的是專業度的提高。

業內無“基金從業資格”者不能從事基金經理工作，只能在基金公司從事一般性工作。

先入行、后進步，也是一條路。擴展資料：證券投資基金管理公司（基金公司），是指經中國證券監督管理委員會批準，在中國境內設立，從事證券投資基金管理業務的企業法人。

公司董事會是基金公司的最高權力機構。基金公司發起人是從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理機構。

人們平常所說的基金主要就是指證券投資基金。