證券公司變更經營范圍

基本概念：

根據《公司法》和《證券法》的規定，證券公司成立并經國家

證券監督管理機構

經批準而成立的專業經營證券業務，具有獨立法人地位的有限公司或股份有限公司。

《證券法》第129條:證券公司必須經國務院證券監督管理機構批準，成立、回收或者撤銷子公司，變更經營范圍或者注冊資本，變更擁有5%以上股權的股東和控股股東，變更企業章程中的關鍵條款，合作、分立、變更公司形式、關閉、分割、關閉。經國務院證券監督管理機構批準，證券公司在境外開設、收購或入股證券經營機構。

《證券公司監督管理條例》第13條：

企業變更

注冊資本、經營范圍、公司形式或企業章程中的關鍵條款，應當經國務院證券監督管理機構批準，在海外開設、回收、持股證券經營機構，合并、分立、開設、回收或者撤銷區域子公司，變更區域分支機構的經營場所。

《

證券公司的經營范圍

審計暫行條例第八條：證券公司提升業務類型，應當符合下列審慎規定：

(一)提高業務類型后，《證券法》第一百二十七條規定的注冊資本；

公司治理完善，內部控制管理合理，能夠有效控制當前和申請提高業務風險；

(三)近一年來各種風險控制指標不斷滿足要求，提升業務類型后，符合要求的凈資本；

近兩年未因重要違規行為受到處罰，近一年未采取重要監管措施，在相關機關或行業自律組織調查的情況下，沒有涉嫌重要違規行為；

(五)有高級管理人員和適度數量擬從業人員申請提升業務；

信息系統安全穩定地運行，近一年沒有發生重大事故；符合申請升級業務相關信息系統的要求；

(七)取得經營證券業務許可證，長期經營已滿一年；重新申請提升業務類型的，距離上次申請批準超過6個月；

(八)現有業務經營管理穩步增長；

(九)法律、行政法規和證監會的其它條件。